6月17日下午，CCAP国际知名学者讲座第204期成功举办。美国威斯康星大学麦迪逊分校农业与应用经济系原系主任施冠明教授应邀作了题为“From Choice to Race: The America Invents Act and Strategic Patent Filing Behavior”的学术报告。本次讲座由中文成人直播-黄色直播网址 院长黄季焜教授主持，中文成人直播 相关教师和学生参加了报告。
报告首先介绍了美国专利制度改革的背景。施冠明教授指出，《美国发明法案》（America Invents Act，AIA）的实施推动美国专利制度由“先发明制”（first-to-invent，FTI）转向“发明人先申请制”（first-inventor-to-file，FITF）。在先发明制下，专利权原则上归属于最早完成发明的主体，但发明时间的认定往往伴随着较高的举证成本和法律争议。相比之下，发明人先申请制主要依据专利申请的递交时间确定优先权，具有规则明确、执行成本较低等特点。美国是世界范围内最后一个完成该转换的国家，该法案于2013年生效。
施冠明教授进一步指出，这一制度转换从根本上改变了企业的专利申请激励。在先发明制下，企业可以在申请时点、技术完善、信息保密和成果披露之间进行权衡；而在发明人先申请制下，能否尽早递交申请成为获得专利权的重要条件。企业面临的决策环境由相对从容的“选择”转变为争夺申请优先权的“竞赛”，并由此调整专利申请时间、权利要求范围以及创新成果的披露策略。
在实证研究方面，施冠明教授及其合作者使用了2003—2022年美国专利商标局的专利申请与授权数据。研究利用外国首次申请者原本已处于先申请制度环境这一特征，将其作为美国首次申请者的对照组，构建差分中的差分模型，识别制度改革对企业专利申请行为的影响。在此基础上，研究还结合事件研究和生存分析等方法，考察企业申请时点调整、专利申请质量以及申请后续状态的动态变化，并利用网络搜索指数等信息衡量公众关注和潜在信息泄露，为相关机制提供补充证据。
研究发现，在AIA相关条款正式实施前，企业专利申请数量出现了显著增长，表明企业主动将部分申请提前至新制度生效之前，以规避制度转换带来的不确定性。新制度实施后，企业提交的专利申请所包含的权利要求数量明显减少，说明企业为提高申请速度和获批概率，倾向于缩小专利保护范围。研究还发现，在政策公布至正式实施的过渡期内提交的申请具有较高质量，其被放弃或驳回的概率相对较低。
施冠明教授特别讨论了制度改革影响的企业规模异质性及其分配效应。研究表明，制度实施前的专利申请增长主要由大型企业推动。大型企业凭借较为充足的研发资源、专业化的知识产权团队和更强的组织协调能力，能够更快地应对制度变化。相比之下，小型企业在新制度实施后面临更高的申请放弃和驳回风险。值得注意的是，小企业最终获得授权的专利往往具有较高的前向引用，说明其创新成果可能具有较高的技术价值，但资源约束限制了其适应新制度的能力。
基于上述发现，施冠明教授指出，专利制度改革不仅影响企业是否创新，也会影响不同类型企业参与创新竞争的机会及其创新成果。评价制度改革时，既需要关注专利申请效率和制度运行成本，也应重视改革对不同规模企业产生的差异化影响。未来可考虑通过优化小微实体的申请费用结构、完善专利申请支持服务或适当调整宽限期安排，降低中小企业适应新制度的成本，缓解制度改革可能带来的不均衡影响。
报告结束后，与会师生围绕对照组的选择、变量形式的设定、估计结果的解释、首次申请地的制度含义、企业为何将申请集中在政策实施前、专利质量的衡量方式以及中小企业面临更高申请风险的原因等问题，与施冠明教授展开了深入交流。施冠明教授结合专利制度背景、研究设计和数据分析过程，对相关问题作了细致回应。黄季焜教授代表参会师生向施冠明教授表示诚挚感谢，并以施冠明教授的精彩报告为例，再次鼓励师生勇于探索“大问题、真问题、新问题”，并培养讲好“故事”的能力，讲座在热烈的掌声中圆满结束。